Self-Regulatory Organizations; Financial Industry Regulatory Authority, Inc.; Notice of Filing of a Proposed Rule Change To Adopt FINRA Rule 3290 (Outside Activities Requirements)
FINRA는 Rule 3290(회원사의 외부활동 요건)을 채택하는 규칙 개정안을 SEC에 공고했다. 본 규칙은 증권회사 임직원의 외부 활동 관리 및 이해충돌 방지를 규정하며, SEC의 공식 승인을 기다리는 중이다.
제목: FINRA 회원사 외부활동 규제 신규 규칙 공고
FINRA가 Rule 3290 채택으로 회원사의 외부활동 감시 체계를 강화한다.
정책 연구·배경 자료
의견수렴 진행
규정 초안·법안 단계
현재 문서 2026-02-03
확정됐으나 아직 미시행
현재 법적 효력 발생
후속 규정으로 대체·폐지
비구속 해석·감독 기대
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| 규제강도 ⓘ | 4 / 5 |
|---|---|
| 집행가능성 ⓘ | 4 / 5 |
| 사업영향 ⓘ | 4 / 5 |
| 글로벌 확산 ⓘ | 2 / 5 |
각 축 1~5점, AI(Haiku)가 문서 내용 기준으로 채점. 축 이름에 마우스를 올리면 채점 기준이 보입니다. 주간 리포트의 종합 점수는 규제강도 25% + 집행가능성 25% + 사업영향 25% + 시행임박 15% + 글로벌확산 10%로 산출합니다.
| Date | 2026-02-03 |
|---|---|
| Jurisdiction | 🇺🇸 미국 |
| Regulator | Securities and Exchange Commission (SEC) / Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) |
| 법률·규정명 | FINRA Rule 3290 (Outside Activities Requirements) |
| 공식 식별자 | docket_id: 2026-02122 · docket_id: FILE NO. SR-FINRA-2026-001 · docket_id: RELEASE NO. 34-104746 · federal_register_document_number: 2026-02122 |
| 문서 공신력 | Tier 1 · 법령·관보 원천 (수집 경로 기준) |
| 문서 유형 | 성명서 |
| 법적 상태 | 초안·법안 |
| Original source | 공식 원문 열기 ↗ |
| Tracker ID | fee84a61-abac-4453-9602-6a21f1f31e92 |